您当前的位置:建德人才网 >> 建德职场资讯 >> 建德法律法规 >> 建德职场资讯正文
    • 法律法规数字记忆
    • 来源:建德人才网   2016-08-24   
         浏览次数:1669

    1_173308.jpg

    建德人才网告诉你如何记忆法律法规中的数字:

    天数或者月数期限

    代销,包销期限为90天

    代销合同签订后5天向证监会报告

    对注册资本,合并,分立等证监会应当在3个月内审批结束

    高级管理人员离任在2个月内向证监会报告

    营业部负责人离任在3个月内向证监会报告

    证券营业部负责人每3年离岗一次,每次10天

    从业人员被查,在处分后10天内向协会报告

    保荐代表注册变化,变化后5天报告

    保荐机构资格申请—45天内做出判决

    保荐机构每年4月份送年度置业报告

    协会对投资主办人每2年检查一次

    诚信信息的查询记录保存5年

    客户回访留痕,保存3年

    客户回访要在1个月内,人数为总客户的10%

    督导期间,财务顾问在公司报告出来后15天内向证监会报告

    财务顾问离职,应在1个月之内聘请

    收购完成后15天内报告

    风控不和规,没整改,停业不超3个月

    收购要约30-60天

    托管期限12个月,可延长12个月

    行政重组12个月,可延长6个月

    行政重组报告后,30日内要审批结束

    自营账户开设后3天内报告证监会

    自营业务被暂停时间不超过0.5年

    申请证书,协会在30天发证

    执业证书注销,在3年内不从业

    奖励处罚信息记录3年,行政处罚-市场禁入记录5年

    考试违规的,2年内不得参加考试

    客户开始普通账户0.5年方可--融资融券

    证券公司经纪业务满3年方可—开发融资融券业务

    咨询公司开沙龙,演讲会等咨询活动提前5天申请

    证券公司或托管机构保存--资管业务--会计记录等资料20年

    证券公司保存-中间介绍业务(id)资料--5年

    基金销售机构保存—销售资料—15年


    钱数限制

    零售为主的有限责任公司最低注册资本=30万

    有限公司最低注册资本=3万

    期货公式最低注册资本=3000万

    股份公司上市最低注册资本=3000万

    证券金融公司注册资本=60亿

    证券或者期货投资咨询公司注册资本=100万

    定向资产管理—单个客户的净资产—100万

    限定性集合资产管理—单个客户—5万

    非限定性集合资产管理—单个客户—5万

    承销超过5000万的,必须有承销团队

    4亿以上可战略配股

    上市公司股本最低3000万,必须向社会发行25%以上,4亿股本可只发行10%

     

    百分数

    购买或出售或担保资产超30%,应当有2/3的股东同意

    自营业务流动性资产占运营资产的比例不得低于50%

    自营账户上的权益类证券不得超过80%

    限定性集合资产管理的权益类证券不得超过20%

    上市公司持有证券公司股票不得超过10%

    股份有限公司发股票,发起人必须认购35%以上

    法定公积金转为股本时,留存公积金不得少于25%

    全体股东首次出资不得少于20%,2年内缴足剩余,投资公司5年内

    股份有限公司的全体股东货币出资不得低于30%

    收购上市公司75%股份时,发收购要约

    收购上市公司90%股份时,应当收购

    基金份额只有人大会,50%份额人参加即可

    单只转融通—10%

    自营业务盈利的5%为准备金


    人数限制

    有限责任公司股东人数最多=50人

    证券公司要有3人以上担任高级管理人员满两年

    监事会不得少于3人,小规模1-2人

    分别从事证券,或者期货咨询—5名以上取得从业资格

    同时从事证券,或者期货咨询—10名以上取得从业资格


    次数限制

    董事会至少一年召开=2次


    • 最新职场资讯阅读
    • 招才引智,建德翻篇归零再出发!
    • 春雨绵泽,万物勃发。2月21日,2019年建德市工业经济暨“三招三引”大会在市文化中心隆重召开。   大会总结回顾了2018年度工作,深入分析当前形势,部署2019年度任务,进一步动员全市上下……
    • 建德市2017年度残疾人就业招聘会即将举行
    • 为了帮助残疾人实现就业,提高残疾人的生活水平,现有本市及外地部分企业前来招聘残疾职工。经市残联研究决定,举办全市2017年度残疾人就业招聘会,现将具体事项通知如下: ▼ 时间 20……
    • 2017年最新建德新春招聘会汇总
    • 年,就这么过去了。 我们都希望烦心的事情赶快过去,新年里不再有烦心事。而事实是,去年没解决的烦心事依然存在,新的一年,有更多的烦心事冒出来,一想到这里,整个人都不好了…… 想换工作,……
    • 2016.12.3建德本地最新招聘信息
    • 听说你在找工作?来建德微生活一展身手吧! 【招聘岗位】:美工/设计师 【招聘人数】:1人 【招聘要求】: 1,脑洞特大,异想天开,创作灵感层出不穷。 善于将我们的想法,设计成一张张精美的图……
    • 建德本地最新招聘信息
    • 美团外卖专送骑手 【招聘岗位】:送餐员 【招聘人数】:若干 【招聘要求】: 1.学历要求不限,男女不限,身体健康。 2.具备良好的服务意识,认真负责,吃苦耐劳,服从管理 3.熟悉本地地图……
    • 20160907建德本地最新招聘信息
    • (2016年9月6号更新) 美团外卖专送骑手 【招聘岗位】:送餐员 【招聘人数】:若干 【招聘要求】: 1.学历要求不限,男女不限,身体健康。 2.具备良好的服务意识,认真负责,吃苦耐劳……
    • 推荐职场资讯
    • 最新招聘信息
    • 业务
    • 跃锐责任有限公司
    • 职位描述:跟单员,可在家 招兼职,游戏跟单员,利用自己的空闲时间免费在家赚钱,……